CLIENTES

La gestión de la información y comunicación con los clientes, se vuelve automática y sencilla:

  • KYC, contratos y precontratos
  • Gestión de titularidades y cotitularidades
  • Contratos tripartitos con depositarios

Simplificamos el perfilado de los clientes:

  • Test de idoneidad y conveniencia
  • Gestión de los test y actualizaciones perioódicas

Las comisiones de clientes se automatizan y os aportan claridad y trazabilidad

  • Configuraciones de comisiones por cartera
  • Cálculo de comisiones de: intermediación, liquidación, custodia y patrimonio

ACTIVOS

Os ayudamos a tener perfectamente definida una clasificación de activos por nivel de riesgo (CNMV):

  • Por liquidez y complejidad según normativa
  • Indicadores de riesgo (1/6) semáforo

La mecanización de Bloomberg ahorra mucho tiempo y costes:

  • Descripción inicial del activo
  • Eventos corporativos de su vida

Exactamente igual para los datos de mercado asociados a los activos gestionados:

  • Precios de renta variable, renta fija, fondos...
  • Curvas de tipos de interés
  • Tipos de cambio spot, forwards,...

SERVICIOS

El abanico de servicios a ofrecer a los clientes es amplio y diverso


Tipos de mandatos:

  • Gestión: decisiones de inversión
  • Asesoramiento puro: propuestas de inversión
  • Intermediación: órdenes de inversión
  • Asesoramiento con intermediación
  • Carteras modelos

Comisiones generadas por las ejecuciones:

  • Por natualeza, activo, divisa, efectivos,...
  • Reparto de comisiones entre agentes, agencia, gestores y depositaría

DEPOSITARIOS

Las comunicaciones con el depositario dejarán de ser un problema ofreciendo la posibilidad de conectar a múltiples depositarios

  • Comunicación de operaciones contratadas: renta variable, renta fija, fondos, repos, derivados,...
  • Eventos corporativos
  • Cotejo de saldos cash y valores
  • Valor liquidativo de las IIC’s depositadas

OPERATIVA

El gestor tiene todas las herramientas para centrarse en lo que realmente necesita, operar:


Pre-trade:

  • Inversión, desinversión, rebalanceo y traspasos
  • Ajuste a carteras modelo
  • Simulación completa de carteras: consumo, liquidez y posición
  • Envío de órdenes y ejecucuones al mercado FIT OMS (order management system)

Post-trade:

  • Algoritmo de desglose de las ejecuciones de órdenes agrupadas (CNMV)
  • Desglose de liquidación final
  • Operaciones espejo automáticas

Medidas de eficiencia en la gestión:

  • Análisis del Drawdown
  • Benchmarking

Control de carteras:

  • Límites de riesgos
  • Offset de rentabilidad de carteras por periodos

ESTADOS CNMW

Estados reservados, de solvencia y públicos


Automatización, control y cifrado de los estados


Origen de la información para configurar los estados:

  • Del módulo de gestión de carteras
  • Del módulo contable

POSICIONES

Explotar la información de las carteras y analizarla se vuelve rápido, eficaz y visualmente atractivo


Informaciones consolidadas por cartera:

  • Detalle de la posición por cada activo
  • Posición por tipo de riesgo del activo
  • Detalle plusvalías/minusvalías
  • Saldos de cuentas bancarias
  • Detalle de operaciones ejecutadas
  • Evolución de patrimonio y rendimiento
  • Análisis del patrimonio y rentabilidades
  • Listados adhoc sobre la cartera del cliente

Ofrece a los clientes una visión moderna y eficiente, poniendo a su disposición una zona privada en el portal web de la ESI:

  • Acceso dispositivos móviles
  • Acceso seguro vía usuario y clave secreta
  • Gestor de listados que competen al cliente

CONTABILIDAD

  • Listados adhoc sobre la cartera del cliente
  • Configuración de circuitos y eventos contables de los activos de las carteras
  • Generación de asientos contables de las carteras
  • Trazabilidad bidireccional desde cada operación hasta sus asientos contables y viceversa
  • Módulo adicional de gestión de facturas de proveedores y clientes integrado con la contabilidad

A partir del perfil de riesgo del cliente/cartera y de la clasificación de cada activo según riesgo incurrido, el gestor/asesor de la cartera podrá tomar decisiones de inversión